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北京4月19日訊證監(jiān)會網站昨日發(fā)布關于對臨商銀行股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定。中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局表示，經查，臨商銀行股份有限公司存在以下問題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務的內部控制與風險管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務內部考核機制；三是末于2022年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報告。

中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局指出，上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第二十五條、第三十條第一款，第二十六條第三款的相關規(guī)定。根據《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，該局決定對臨商銀行股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。臨商銀行股份有限公司應進一步加強基金銷售業(yè)務的合規(guī)管理，認真進行整改，于2023年4月30日之前向該局提交書面整改報告。

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條規(guī)定：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

官網顯示，臨商銀行股份有限公司成立于1998年2月，是一家總部設在山東省臨沂市的跨區(qū)域經營的股份制商業(yè)銀行。

以下為原文：