北京5月9日訊證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定以及關(guān)于對李家興采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，華西證券股份有限公司福州分公司個別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局決定對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

李家興在華西證券股份有限公司福州分公司從業(yè)期間存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，以下簡稱《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十三條第（六）項、第二十七條第一款規(guī)定和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十二條第（六）項、第二十六條第一款規(guī)定。根據(jù)《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十五條第一款和《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十四條第一款規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局決定對李家興采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

官網(wǎng)顯示，華西證券股份有限公司源于1988年成立的四川省證券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省證券股份有限公司與原四川證券交易中心合并重組、增資擴(kuò)股成立華西證券有限責(zé)任公司。2014年7月，完成股份制改造并更名為華西證券股份有限公司。2018年2月，公司在深圳證券交易所首次公開發(fā)行并上市，公司股票“華西證券”（002926.SZ）。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，李家興于2018年1月27日在華西證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對華西證券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

華西證券股份有限公司福州分公司：

經(jīng)查，你分公司個別員工存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述違規(guī)行為，反映出分公司合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第（四）項規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

2022年4月29日

關(guān)于對李家興采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

李家興：

經(jīng)查，你在華西證券股份有限公司福州分公司從業(yè)期間存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號，以下簡稱《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十三條第（六）項、第二十七條第一款規(guī)定和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，以下簡稱《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》）第十二條第（六）項、第二十六條第一款規(guī)定。根據(jù)《2009年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十五條第一款和《2020年證券經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)定》第二十四條第一款規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

2022年4月29日