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元月東北證券東莞證券等5券商被北交所采取監(jiān)管措施

來(lái)源： 時(shí)間：2023-02-08 10:46:14


(資料圖片僅供參考)

北京2月8日訊北交所網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)會(huì)員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾監(jiān)管措施的情況公示（2023年1月），東吳證券、東北證券、東亞前海、國(guó)信證券、東莞證券5家券商被北交所采取監(jiān)管措施。

2023年1月10日，東吳證券因信息披露違規(guī)被口頭警示，涉及對(duì)象為保薦代表人；2023年1月10日，東北證券因信息披露違規(guī)被口頭警示，涉及對(duì)象為保薦代表人；2023年1月12日，東北證券因信息披露違規(guī)被約見(jiàn)談話(huà)，涉及對(duì)象為保薦代表人；2023年1月13日，東亞前海因承銷(xiāo)違規(guī)被要求提交書(shū)面承諾，涉及對(duì)象為主承銷(xiāo)商；2023年1月16日，國(guó)信證券因承銷(xiāo)違規(guī)被口頭警示，涉及對(duì)象為主承銷(xiāo)商；2023年1月16日，東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書(shū)面承諾，涉及對(duì)象為主承銷(xiāo)商。

關(guān)鍵詞： 東莞證券 東北證券

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