北京6月26日訊上交所網站近日披露了對山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”，600777.SH）及有關責任人予以監(jiān)管警示的決定，涉及對象包括上市公司、財務總監(jiān)、董秘。

【資料圖】

據監(jiān)管警示決定書，根據中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《關于對山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號）查明的事實，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往新潮能源，送達對時任董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對韓笑采取拘傳強制措施，當日訊問結束后未對韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現任董事、監(jiān)事及高級管理人員目前未收到公安機關送達的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強制措施。相關事項回復不準確，與客觀事實不完全相符。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑及時履行信息披露義務，在監(jiān)管問詢后仍未準確核實并披露客觀事實，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關規(guī)定。

責任人方面，公司時任董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑（董事任期2018年11月12日至2023年2月27日，財務總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日，副總經理任期2020年6月4日至2023年2月27日）在被公安機關采取拘傳強制措施后，未及時告知公司并配合公司履行信息披露義務，對上述違規(guī)負有主要責任。時任董事會秘書張宇（任期2018年11月12日至2023年2月27日）作為信息披露事項的具體負責人，在獲知韓笑可能會被采取拘傳的強制措施后，未能準確核實韓笑是否被采取了強制措施，未能勤勉盡責。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)的規(guī)定，上交所上市公司管理二部作出如下監(jiān)管措施決定：對新潮能源及公司時任董事、財務總監(jiān)、副總經理韓笑，董事會秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，上交所上市公司管理二部要求公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關違規(guī)事項進行整改，并結合決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。要求公司在收到決定書后一個月內，向上交所上市公司管理二部提交經全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

監(jiān)管警示決定書指出，公司及董監(jiān)高人員應當舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應當嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務；董監(jiān)高人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

以下為處罰原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2023〕0111號

關于對山東新潮能源股份有限公司及有關責任人予以監(jiān)管警示的決定

當事人：

山東新潮能源股份有限公司，A股證券簡稱：新潮能源，A股證券代碼：600777；

韓笑，山東新潮能源股份有限公司時任董事、財務總監(jiān)、副總經理；

張宇，山東新潮能源股份有限公司時任董事會秘書。

根據中國證監(jiān)會山東監(jiān)管局《關于對山東新潮能源股份有限公司、韓笑、張宇采取出具警示函措施的決定》（[2023]29號）查明的事實，2022年11月18日，煙臺市公安局牟平分局民警前往山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱公司或新潮能源），送達對時任董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑的拘傳法律文書，由新潮能源工作人員簽收，時任董事會秘書張宇知悉上述情況。2022年11月23日，煙臺市公安局牟平分局對韓笑采取拘傳強制措施，當日訊問結束后未對韓笑限制人身自由。但新潮能源未就韓笑被采取拘傳強制措施事項進行信息披露。

此外，2023年2月10日，公司披露回復上海證券交易所《監(jiān)管工作函》的公告稱，公司現任董事、監(jiān)事及高級管理人員目前未收到公安機關送達的立案通知文書，任職期間沒有被采取影響正常履職的刑事強制措施。相關事項回復不準確，與客觀事實不完全相符。

公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施屬于《證券法》明確規(guī)定的重大事件。公司未就董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑及時履行信息披露義務，在監(jiān)管問詢后仍未準確核實并披露客觀事實，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2023年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1.3條、第2.1.4條、第7.7.6條等有關規(guī)定。

責任人方面，公司時任董事、副總經理、財務總監(jiān)韓笑（董事任期2018年11月12日至2023年2月27日，財務總監(jiān)任期2020年6月4日至2023年2月27日，副總經理任期2020年6月4日至2023年2月27日）在被公安機關采取拘傳強制措施后，未及時告知公司并配合公司履行信息披露義務，對上述違規(guī)負有主要責任。時任董事會秘書張宇（任期2018年11月12日至2023年2月27日）作為信息披露事項的具體負責人，在獲知韓笑可能會被采取拘傳的強制措施后，未能準確核實韓笑是否被采取了強制措施，未能勤勉盡責。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)的規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

對山東新潮能源股份有限公司及公司時任董事、財務總監(jiān)、副總經理韓笑，董事會秘書張宇予以監(jiān)管警示。

根據《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關違規(guī)事項進行整改，并結合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內，向我部提交經全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應當舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應當嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認真履行信息披露義務；董監(jiān)高人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司管理二部

二〇二三年六月二十一日