日前，沃森生物發(fā)布公告，因公司內(nèi)部控制缺陷，收到云南證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書，責(zé)令沃森生物采取改正措施。

沃森生物于2019年8月召開(kāi)董事會(huì)，決定出資1.5億元與橫琴沃森設(shè)立投資基金，用于投資生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)資產(chǎn)。并于2020年1月、2月向橫琴沃森轉(zhuǎn)入資金合計(jì)8284.92萬(wàn)元。2020年2月，橫琴沃森向金晟碩祥轉(zhuǎn)入資金1.2億元。并于當(dāng)年4月從金晟碩祥退伙，然而直到2020年12月金晟碩祥才向橫琴沃森支付1.2億元退伙款。

2020年12月28日，橫琴沃森退還沃森生物認(rèn)繳出資款7000萬(wàn)元。2021年3月25日，橫琴沃森退還沃森生物剩余出資款1284.92萬(wàn)元。沃森生物于2021年3月26日發(fā)布公告，提前終止與橫琴沃森合作。

云南證監(jiān)局認(rèn)為，在對(duì)橫琴沃森的投資決策和投后管理過(guò)程中，沃森生物存在：投資決策程序執(zhí)行不到位、投后跟蹤管理不到位等內(nèi)部控制缺陷。云南沃森生物技術(shù)股份有限公司資金投入橫琴沃森后，橫琴沃森又通過(guò)多層私募基金對(duì)外投資，在此過(guò)程中，云南沃森生物技術(shù)股份有限公司缺乏必要的機(jī)制和措施確保上市公司對(duì)外投資符合既定投資目的并有效維護(hù)上市公司利益。云南沃森生物技術(shù)股份有限公司對(duì)橫琴沃森的投資未達(dá)到既定投資目的、未取得投資收益，上市公司資金在一定期限內(nèi)被金晟碩祥使用而未及時(shí)收回。

沃森生物的行為違反了《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號(hào)——資金活動(dòng)》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)此云南證監(jiān)局對(duì)沃森生物采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。