上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所最新信息披露顯示，上海信托掛牌轉(zhuǎn)讓上投摩根基金49%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為70億元。由于此前摩根大通已經(jīng)持有上投摩根基金51%股權(quán)，等此筆股權(quán)交易完成，首家外資100%控股的公募基金或?qū)⒄Q生。

資料顯示，上投摩根基金此前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為上海信托持股51%、摩根大通旗下的摩根富林明資產(chǎn)管理(英國(guó))有限公司持股49%。2019年8月，摩根大通方面確認(rèn)獲得了上海信托早前轉(zhuǎn)讓的上投摩根基金2%股權(quán)，上投摩根成為中國(guó)境內(nèi)首家外資絕對(duì)控股的公募基金。目前，這筆交易已簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同，后續(xù)工作尚在進(jìn)行中。

今年4月3日，摩根大通宣布與上海信托初步達(dá)成一項(xiàng)商業(yè)共識(shí)，擬收購(gòu)取得上投摩根基金股權(quán)至100%。相較于2019年底評(píng)估機(jī)構(gòu)給出的46.17億元估值對(duì)價(jià)，此次上投摩根基金49%股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓大幅溢價(jià)51.6%。該筆股權(quán)交易完成后，摩根大通有望實(shí)現(xiàn)對(duì)上投摩根100%控股。

今年以來全球資本市場(chǎng)震蕩加劇，但外資機(jī)構(gòu)布局中國(guó)市場(chǎng)的步伐并未有所減緩。日前，全球資管巨頭橡樹資本的全資子公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人備案。今年以來，已有羅素投資、弘收投資、威廉歐奈爾投資、鮑爾賽嘉投資、邁德瑞投資、橡樹投資等6家外資機(jī)構(gòu)登記備案為私募基金管理人，外資私募總數(shù)擴(kuò)容至29家。

據(jù)記者了解，對(duì)于不少外資機(jī)構(gòu)而言，雖然獲取公募牌照是其最終目標(biāo)，但其中一些外資機(jī)構(gòu)已與境內(nèi)機(jī)構(gòu)合作經(jīng)營(yíng)基金公司，因此短期內(nèi)并不急于“另立門戶”。

“集團(tuán)目前已經(jīng)參股一家基金公司，現(xiàn)在允許外資100%控股，這也是獲取公募牌照最快的方式，但也要看中方股東是否愿意賣出股權(quán)，目前我們的中方股東還是希望保持現(xiàn)狀。”滬上一家外資私募負(fù)責(zé)人稱。

據(jù)這位負(fù)責(zé)人透露，目前貝萊德、路博邁和富達(dá)均已獨(dú)立提交公募基金公司設(shè)立申請(qǐng)，其所在的集團(tuán)會(huì)先保持觀望態(tài)度，再?zèng)Q定是否采取進(jìn)一步行動(dòng)。

“資產(chǎn)管理行業(yè)的成功要素主要包括投資理念、投資能力和投資表現(xiàn)等，外資能否在中國(guó)市場(chǎng)獲取成功，同樣主要取決于上述要素。投資者決定買入或持有一家公司的產(chǎn)品，前提是這家公司能持續(xù)為其帶來收益，而非僅僅基于公司的品牌效應(yīng)。”他表示。