北京3月3日訊近日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布了《關(guān)于對中山證券有限責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》及《關(guān)于對北京海潤天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查明，中山證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中山證券”）存在以下違規(guī)事實：作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱德科技”）的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件反饋意見的回復(fù)報告》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。

中山證券推薦凱德科技掛牌項目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項目小組法律事項調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對中山證券的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部作出如下決定：對中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

此外，北京海潤天睿律師事務(wù)所（以下簡稱“海潤天睿律所”，原北京市海潤律師事務(wù)所）存在以下違規(guī)事實：作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）在公開披露的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的補充法律意見書》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。

項目經(jīng)辦律師吳團(tuán)結(jié)、姚方方未能勤勉盡責(zé)，對海潤天睿律所的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部作出如下決定：對海潤天睿律所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對吳團(tuán)結(jié)、姚方方采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.7條:主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠實守信，并對出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條:全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

(三)約見談話；

(四)要求提交書面承諾；

(五)出具警示函；

(六)責(zé)令改正；

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

(九)限制證券賬戶交易；

(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。

以下為原文：

關(guān)于對中山證券有限責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

中山證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中山證券”），注冊地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍(lán)海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21層、22層。

何黎輝，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組負(fù)責(zé)人。

何慶橋，中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組法律事項調(diào)查人員。

經(jīng)查明，中山證券存在以下違規(guī)事實：

作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件反饋意見的回復(fù)報告》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。

中山證券推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司掛牌項目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項目小組法律事項調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對中山證券的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定：

對中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

作為推薦掛牌主辦券商和項目組成員，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠實守信，保證所發(fā)表意見的真實、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案。

全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部

2022年2月24日

關(guān)于對北京海潤天睿律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

北京海潤天睿律師事務(wù)所（以下簡稱“海潤天睿律所”），住所地：北京市朝陽區(qū)建外大街甲14號廣播大廈9層、10層、13層、17層。

吳團(tuán)結(jié)，時任北京市海潤律師事務(wù)所推薦東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡稱“凱德科技”）掛牌項目經(jīng)辦律師。

姚方方，時任北京市海潤律師事務(wù)所推薦凱德科技掛牌項目經(jīng)辦律師。

經(jīng)查明，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）存在以下違規(guī)事實：

作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）在公開披露的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的補充法律意見書》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條的規(guī)定。

項目經(jīng)辦律師吳團(tuán)結(jié)、姚方方未能勤勉盡責(zé)，對海潤天睿律所的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第1.7條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定：

對海潤天睿律所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對吳團(tuán)結(jié)、姚方方采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

作為律師事務(wù)所和項目經(jīng)辦律師，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠實守信，保證所發(fā)表意見的真實、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案。

全國股轉(zhuǎn)公司監(jiān)管執(zhí)行部

2022年2月24日