北京12月20日訊昨日晚間，廣匯汽車(600297.SH)發(fā)布了關(guān)于控股股東及實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局警示函的公告。

(資料圖)

公告顯示，公司控股股東新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、實(shí)際控制人孫廣信于2022年12月19日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、孫廣信采取出具警示函措施的決定》（[2022]32號(hào)）。

經(jīng)查，2017年8月，新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、孫廣信在廣匯汽車非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行的過程中，分別與招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司等9名實(shí)際出資人簽署了《關(guān)于認(rèn)購(gòu)廣匯汽車服務(wù)股份公司非公開發(fā)行股份之協(xié)議書》，約定對(duì)其認(rèn)購(gòu)的股份提供本金及收益保證。該協(xié)議對(duì)投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))第五十二條第二款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以披露，但廣匯汽車未對(duì)外披露上述協(xié)議。

新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、孫廣信作為廣匯汽車的控股股東、實(shí)際控制人，簽署上述協(xié)議未及時(shí)向上市公司提供相關(guān)信息，也未配合上市公司履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十七條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、孫廣信采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司信息披露管理辦法》第四十七條：上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司提供相關(guān)信息，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為警示函的主要內(nèi)容：

新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、孫廣信:

經(jīng)查，2017年8月，你們?cè)趶V匯汽車服務(wù)集團(tuán)股份公司(以下簡(jiǎn)稱廣匯汽車)非公開發(fā)行股票事項(xiàng)進(jìn)行的過程中，分別與招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司等9名實(shí)際出資人簽署了《關(guān)于認(rèn)購(gòu)廣匯汽車服務(wù)股份公司非公開發(fā)行股份之協(xié)議書》，約定對(duì)其認(rèn)購(gòu)的股份提供本金及收益保證。該協(xié)議對(duì)投資者投資決策有重大影響，屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容，根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))第五十二條第二款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以披露，但廣匯汽車未對(duì)外披露上述協(xié)議。

你們作為廣匯汽車的控股股東、實(shí)際控制人，簽署上述協(xié)議未及時(shí)向上市公司提供相關(guān)信息，也未配合上市公司履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十七條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。