罕見罰單！這家金融機(jī)構(gòu)因薪酬發(fā)放違規(guī)，被罰了！

(資料圖)

7月10日，重慶證監(jiān)局在官網(wǎng)公布了對(duì)華創(chuàng)期貨采取責(zé)令改正措施的決定，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

實(shí)際遞延支付不足40%

經(jīng)查，華創(chuàng)期貨私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：

一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付機(jī)制不合理，個(gè)別人員收入實(shí)際遞延支付比例不足40%。

二是未嚴(yán)格執(zhí)行私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如在2022年12月前未對(duì)管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金是否超過該資產(chǎn)的25%實(shí)施有效監(jiān)控，2022年12月后實(shí)施的有關(guān)監(jiān)控未留痕；管理的某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行債券逆回購時(shí)，個(gè)別債券的質(zhì)押比例超過公司內(nèi)部有關(guān)制度規(guī)定的質(zhì)押比例上限。

重慶證監(jiān)局指出，華創(chuàng)期貨應(yīng)立即采取有效措施對(duì)上述問題進(jìn)行整改，建立健全私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度，提高合規(guī)風(fēng)控水平，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)華創(chuàng)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

對(duì)于遞延支付的規(guī)定，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十一條明確，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。

母公司華創(chuàng)證券去年五大業(yè)務(wù)營收均降

官網(wǎng)資料顯示，華創(chuàng)期貨成立于1995年，注冊(cè)地為重慶，系華創(chuàng)證券控股子公司，是一家專業(yè)從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全國性綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。

華創(chuàng)證券為華創(chuàng)云信數(shù)字技術(shù)股份有限公司（曾用名：華創(chuàng)陽安股份有限公司）的全資子公司。2022年業(yè)績報(bào)告顯示，華創(chuàng)證券營收凈利雙降，凈利潤降約63%，五大業(yè)務(wù)營收也均有下降。

具體來看，2022年華創(chuàng)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入25.09億元，同比下降 33.06%；實(shí)現(xiàn)凈利潤4.38億元，同比下降62.97%。

華創(chuàng)證券五大業(yè)務(wù)線中，2022年?duì)I收降幅最大的是投資及其他業(yè)務(wù)，同比下降60.83%，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)營收同比均下降超40%。

業(yè)績報(bào)告顯示，財(cái)富管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為12.49億元，同比下降2.55%；信用交易業(yè)務(wù)營業(yè)收入為4.53億元，同比下降27.17%；投資銀行業(yè)務(wù)營業(yè)收入為2.08億元，同比下降45.96%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為8617.37萬元，同比下降42.47%；投資及其他業(yè)務(wù)營業(yè)收入為5.13億元，同比下降60.83%。

圖源：華創(chuàng)云信2022年業(yè)績報(bào)告