北京7月31日訊證監(jiān)會江西監(jiān)管局網站今日公布關于對楊淼采取出具警示函措施的決定。楊淼在中航證券原海南?？跔I業(yè)部任職期間，在未經中國證券業(yè)協會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務。

(資料圖片僅供參考)

上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第七條的規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，江西證監(jiān)局決定對楊淼采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對楊淼采取出具警示函措施的決定

楊淼：

經查，我局發(fā)現你在中航證券原海南海口營業(yè)部任職期間，在未經中國證券業(yè)協會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務。上述行為不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第七條的規(guī)定。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江西證監(jiān)局

2023年7月27日