北京11月18日訊 近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定（滬證監(jiān)決〔2022〕246號(hào)）。經(jīng)查，上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“艾力斯”，688578.SH）在2022年4月27日披露的2021年年度報(bào)告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例時(shí)，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示，不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào)）第二十五條第一項(xiàng)第一目的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款、第十四條第十項(xiàng)的規(guī)定。艾力斯于2022年8月6日披露了關(guān)于2021年年度報(bào)告的更正公告。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)艾力斯采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

艾力斯官網(wǎng)顯示，艾力斯總部位于上海張江，成立于2004年3月，艾力斯是一家集研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)三位一體的創(chuàng)新型制藥企業(yè)，以全球醫(yī)藥市場(chǎng)未被滿足的臨床需求為導(dǎo)向，專(zhuān)注于腫瘤治療領(lǐng)域，以開(kāi)發(fā)出首創(chuàng)藥物(First-in-class)和同類(lèi)最佳藥物(Best-in-class)為目標(biāo)，致力于研發(fā)和生產(chǎn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、安全、有效、惠及大眾的創(chuàng)新藥物。2020年12月2日，艾力斯正式在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市（股票代碼:688578）。

(資料圖片)

艾力斯2020年12月2日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市，公開(kāi)發(fā)行的股份數(shù)為9000萬(wàn)股，均為新股。發(fā)行價(jià)格為22.73元/股，保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為楊沁、褚曉佳。

艾力斯募集資金總額20.46億元，募集資金凈額為19.33億元。艾力斯原計(jì)劃募集資金15.03億元，分別用于新藥研發(fā)項(xiàng)目、總部及研發(fā)基地項(xiàng)目、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、藥物研究分析檢測(cè)中心項(xiàng)目。

公開(kāi)發(fā)行新股的發(fā)行費(fèi)用合計(jì)11315.04萬(wàn)元（不含稅），中信證券股份有限公司獲得的保薦及承銷(xiāo)費(fèi)為9649.53萬(wàn)元。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第十四條規(guī)定：證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在2022年4月27日披露的2021年年度報(bào)告中，以匯總方式披露公司向前5名客戶銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例時(shí)，未將屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示不符合《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào)）第二十五條第一項(xiàng)第一目的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款、第十四條第十項(xiàng)的規(guī)定。你公司于2022年8月6日披露了關(guān)于2021年年度報(bào)告的更正公告。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2022年11月15日