北京12月5日訊中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定顯示，經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)川財證券有限責任公司存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第三條、第六十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條的規(guī)定，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券有限責任公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

(資料圖)

相關(guān)規(guī)定：

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條：債券受托管理人由本次發(fā)行的承銷機構(gòu)或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)擔任。債券受托管理人應(yīng)當為中國證券業(yè)協(xié)會會員。為本次發(fā)行提供擔保的機構(gòu)不得擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。對于債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關(guān)風險防范、解決機制，發(fā)行人應(yīng)當在債券募集說明書及債券存續(xù)期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協(xié)議中載明。

《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

以下為原文：

關(guān)于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定

川財證券有限責任公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產(chǎn)證券化項目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕6號）第三條、第六十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕49號）第十三條的規(guī)定，按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報告。我局將持續(xù)關(guān)注你公司相關(guān)事項整改落實情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2022年11月25日