北京11月28日訊 （記者 李榮 康博） 近日，百億私募上海新方程私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：新方程私募基金）因在開展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在3宗違規(guī)事實(shí)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

新方程私募基金的違規(guī)事實(shí)為：一是個(gè)別員工未取得基金從業(yè)資格；二是未充分了解所管理的個(gè)別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；三是個(gè)別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報(bào)告。

(資料圖片僅供參考)

根據(jù)記者查詢，新方程私募基金成立于2010年2月8日，管理規(guī)模100億元以上。新方程私募基金為好買財(cái)富管理股份有限公司（簡(jiǎn)稱：好買財(cái)富，新三板834418）的全資子公司。

好買財(cái)富公告稱，公司及控股股東、實(shí)際控制人高度重視上海證監(jiān)局做出的行政監(jiān)管措施，公司充分認(rèn)識(shí)到完善公司內(nèi)部控制的重要性，已完成相關(guān)整改工作。好買財(cái)富表示，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)方面產(chǎn)生重大不利影響，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)方面產(chǎn)生重大不利影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)，也不存在被調(diào)整至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)好買財(cái)富2022年三季報(bào)顯示，2022年1-9月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.59億元，同比下降30.07%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)為8944.59萬(wàn)元，同年下降67.52%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為8770.95萬(wàn)元，同比下降67.30%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為41.25億元，同比增長(zhǎng)380.77%。

好買財(cái)富表示，營(yíng)業(yè)收入同比下降的主要原因是受到本年度二級(jí)市場(chǎng)波動(dòng)的影響，私募基金銷量出現(xiàn)了下滑，導(dǎo)致了認(rèn)申購(gòu)費(fèi)的大幅下跌；同時(shí)私募基金業(yè)績(jī)提成也發(fā)生了大幅下跌。

據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，新方程私募基金旗下共有16只基金在今年11月份更新過(guò)凈值，從今年內(nèi)收益率來(lái)看，其中有9只基金凈值上漲，漲幅都在5%以內(nèi)。新方程投資-致遠(yuǎn)君瑞四號(hào)年內(nèi)表現(xiàn)最佳，截至2022年11月15日，其年內(nèi)漲幅為4.90%。

反觀跌幅榜，該公司旗下共有7只基金今年內(nèi)凈值下跌，其中4只基金跌幅在10%以內(nèi)。新方程投資-人類未來(lái)海外年內(nèi)業(yè)績(jī)表現(xiàn)最差，截至2022年11月1日，該基金今年來(lái)跌幅37.15%。

新方程投資-人類未來(lái)海外成立于2017年11月16日，為股票主觀多頭策略。此前幾個(gè)完整年度，該基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)相對(duì)較好，2019年至2021年均實(shí)現(xiàn)正收益，年度收益率分別為41.43%、42.53%、10.31%，同期滬深300漲幅分別為37.92%、25.51%、-5.20%。2018年，該基金雖全年下跌18.10%，但也優(yōu)于同期滬深300表現(xiàn)，同期滬深300跌幅26.34%。

新方程投資-人類未來(lái)海外年度業(yè)績(jī)（圖片來(lái)源：格上理財(cái)）

截至2022年11月1日，新方程投資-人類未來(lái)海外成立以來(lái)的累計(jì)收益率為15.70%，累計(jì)凈值為1.1570元。

截至2022年11月11日，新方程投資-私募精選E5號(hào)、新方程投資-海外積極目標(biāo)FOF1號(hào)今年來(lái)分別下跌21.44%、11.31%。新方程投資-私募精選E5號(hào)成立于2014年11月28日，其成立來(lái)收益率為78.26%，累計(jì)凈值為1.7220元。新方程投資-海外積極目標(biāo)FOF1號(hào)成立于2020年4月10日，其成立來(lái)收益率為3.50%，累計(jì)凈值為1.0350元。

記者注意到，新方程投資-人類未來(lái)海外與新方程投資-私募精選E5號(hào)均由樂(lè)嘉慶管理。資料顯示，樂(lè)嘉慶為復(fù)旦大學(xué)碩士，擁有20年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，超過(guò)10年基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，是國(guó)內(nèi)最早對(duì)私募進(jìn)行系統(tǒng)化研究的資深人士之一。樂(lè)嘉慶曾任珠海建行信托上海營(yíng)業(yè)部投資部經(jīng)理、華安基金上海分公司副總經(jīng)理等，現(xiàn)任好買基金研究中心總監(jiān)。

值得一提的是，在新方程私募基金上述違規(guī)事件中，樂(lè)嘉慶作為新方程私募基金法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)公司上述違規(guī)事實(shí)負(fù)有責(zé)任。樂(lè)嘉慶也被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

新方程私募基金旗下產(chǎn)品年內(nèi)業(yè)績(jī)一覽

數(shù)據(jù)來(lái)源：同花順（僅統(tǒng)計(jì)截至今年11月更新過(guò)凈值的產(chǎn)品）