北京11月29日訊昨日，深交所網(wǎng)站公布了關(guān)于對安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）、于右杰、王志超的監(jiān)管函。

【資料圖】

監(jiān)管函顯示，2021年5月25日，深交所受理了安信證券推薦的浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人或野風(fēng)藥業(yè)）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，安信證券、于右杰、王志超在擔(dān)任項(xiàng)目保薦人、保薦代表人過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、保薦代表人擅自刪除修改通過公司內(nèi)部審批程序的申報文件，保薦人內(nèi)部控制執(zhí)行有效性存在缺陷

深交所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，保薦代表人對于經(jīng)質(zhì)控、內(nèi)核審批通過且履行完用印程序的《發(fā)行保薦工作報告》《招股說明書》（申報稿）等正式申報文件，擅自進(jìn)行重大刪除、修改后，未按規(guī)定重新履行質(zhì)控、內(nèi)核以及用印審批程序即直接向深交所報送。

具體如下：一是《發(fā)行保薦工作報告》（申報稿）第二節(jié)之“五、內(nèi)核委員會討論的主要問題及落實(shí)情況”中，原共有36個問題，保薦人項(xiàng)目組刪除了其中32個問題的所有內(nèi)容，合計刪除20,410字，涉及收入、成本、費(fèi)用、資產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營、歷史沿革等多個方面重要內(nèi)容。以上刪除問題涉及發(fā)行人經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)合規(guī)性等重要方面以及創(chuàng)業(yè)板審核關(guān)注要點(diǎn)、審核問答規(guī)定的重要內(nèi)容。二是《招股說明書》（申報稿）中將“應(yīng)收賬款管理風(fēng)險”“存貨不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險”“市場競爭風(fēng)險”三個風(fēng)險因素從“重大風(fēng)險”章節(jié)中移除，新增“新冠肺炎疫情影響風(fēng)險”一個風(fēng)險因素，并對“三創(chuàng)四新”相關(guān)論述進(jìn)行較多修改。

二、對發(fā)行人市場推廣費(fèi)的結(jié)算依據(jù)、實(shí)際控制人資金流水等事項(xiàng)核查不到位

一是招股說明書（申報稿）及審核問詢回復(fù)顯示，報告期內(nèi)發(fā)行人子公司浙江康吉爾藥業(yè)有限公司（以下簡稱康吉爾）2018年、2019年會議及學(xué)術(shù)推廣費(fèi)分別為565.62萬元、532.00萬元?？导獱柵c市場推廣服務(wù)商簽署推廣服務(wù)協(xié)議，約定依據(jù)市場實(shí)際服務(wù)情況（包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效果等）考評支付推廣服務(wù)費(fèi)。深交所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人子公司康吉爾推廣費(fèi)結(jié)算僅與其產(chǎn)品銷量掛鉤，與推廣服務(wù)商提交的服務(wù)成果文件不存在關(guān)聯(lián)。招股說明書披露的“根據(jù)市場實(shí)際服務(wù)情況（包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效果等）考評支付推廣服務(wù)費(fèi)”與實(shí)際情況不符，保薦人及保薦代表人對發(fā)行人推廣費(fèi)用結(jié)算依據(jù)核查不到位。

二是深交所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人實(shí)際控制人俞蘠對于與李巧巧等人存在的大額資金往來解釋為借款，保薦人及保薦代表人在盡職調(diào)查過程中僅取得了前述部分相關(guān)人員的書面說明，未對借款協(xié)議等證明文件進(jìn)行核查，核查程序執(zhí)行不到位。

深交所指出，保薦人安信證券及保薦代表人于右杰、王志超，承擔(dān)了發(fā)行上市申報文件編制和信息核查驗(yàn)證把關(guān)職責(zé)，但未充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人市場推廣費(fèi)用結(jié)算依據(jù)、實(shí)際控制人資金流水等事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，發(fā)表核查意見不審慎。同時，保薦代表人擅自刪除、修改通過公司內(nèi)部審批程序的申報文件后，未按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十三條、第六十六條的規(guī)定重新履行質(zhì)控、內(nèi)核程序以及用印審批程序即向深交所報送，保薦人安信證券投行內(nèi)部控制執(zhí)行有效性存在缺陷。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第三十條、第四十二條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條規(guī)定，深交所決定對安信證券股份有限公司及保薦代表人于右杰、王志超采取書面警示的監(jiān)管措施。

據(jù)深交所官網(wǎng)2022年6月24日消息，6月16日，野風(fēng)藥業(yè)向深交所提交了《浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司關(guān)于撤回首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的申請》，保薦人安信證券股份有限公司向深交所提交了《安信證券股份有限公司關(guān)于撤回浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件的申請》。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十七條的有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對野風(fēng)藥業(yè)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，于右杰于2020年7月7日登記的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為安信證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常；王志超于2012年10月19日登記的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為安信證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對安信證券股份有限公司、于右杰、王志超的監(jiān)管函（深證函〔2022〕805號）

安信證券股份有限公司、于右杰、王志超：

2021年5月25日，本所受理了安信證券股份有限公司（以下簡稱保薦人或安信證券）推薦的浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請。經(jīng)查明，安信證券、于右杰、王志超在擔(dān)任項(xiàng)目保薦人、保薦代表人過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、保薦代表人擅自刪除修改通過公司內(nèi)部審批程序的申報文件，保薦人內(nèi)部控制執(zhí)行有效性存在缺陷

本所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，保薦代表人對于經(jīng)質(zhì)控、內(nèi)核審批通過且履行完用印程序的《發(fā)行保薦工作報告》《招股說明書》（申報稿）等正式申報文件，擅自進(jìn)行重大刪除、修改后，未按規(guī)定重新履行質(zhì)控、內(nèi)核以及用印審批程序即直接向本所報送。具體如下：一是《發(fā)行保薦工作報告》（申報稿）第二節(jié)之“五、內(nèi)核委員會討論的主要問題及落實(shí)情況”中，原共有36個問題，保薦人項(xiàng)目組刪除了其中32個問題的所有內(nèi)容，合計刪除20,410字，涉及收入、成本、費(fèi)用、資產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營、歷史沿革等多個方面重要內(nèi)容。以上刪除問題涉及發(fā)行人經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)合規(guī)性等重要方面以及創(chuàng)業(yè)板審核關(guān)注要點(diǎn)、審核問答規(guī)定的重要內(nèi)容。二是《招股說明書》（申報稿）中將“應(yīng)收賬款管理風(fēng)險”“存貨不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險”“市場競爭風(fēng)險”三個風(fēng)險因素從“重大風(fēng)險”章節(jié)中移除，新增“新冠肺炎疫情影響風(fēng)險”一個風(fēng)險因素，并對“三創(chuàng)四新”相關(guān)論述進(jìn)行較多修改。

二、對發(fā)行人市場推廣費(fèi)的結(jié)算依據(jù)、實(shí)際控制人資金流水等事項(xiàng)核查不到位

一是招股說明書（申報稿）及審核問詢回復(fù)顯示，報告期內(nèi)發(fā)行人子公司浙江康吉爾藥業(yè)有限公司（以下簡稱康吉爾）2018年、2019年會議及學(xué)術(shù)推廣費(fèi)分別為565.62萬元、532.00萬元?？导獱柵c市場推廣服務(wù)商簽署推廣服務(wù)協(xié)議，約定依據(jù)市場實(shí)際服務(wù)情況（包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效果等）考評支付推廣服務(wù)費(fèi)。本所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人子公司康吉爾推廣費(fèi)結(jié)算僅與其產(chǎn)品銷量掛鉤，與推廣服務(wù)商提交的服務(wù)成果文件不存在關(guān)聯(lián)。招股說明書披露的“根據(jù)市場實(shí)際服務(wù)情況（包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)效果等）考評支付推廣服務(wù)費(fèi)”與實(shí)際情況不符，保薦人及保薦代表人對發(fā)行人推廣費(fèi)用結(jié)算依據(jù)核查不到位。二是本所現(xiàn)場督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，發(fā)行人實(shí)際控制人俞蘠對于與李巧巧等人存在的大額資金往來解釋為借款，保薦人及保薦代表人在盡職調(diào)查過程中僅取得了前述部分相關(guān)人員的書面說明，未對借款協(xié)議等證明文件進(jìn)行核查，核查程序執(zhí)行不到位。

保薦人安信證券及保薦代表人于右杰、王志超，承擔(dān)了發(fā)行上市申報文件編制和信息核查驗(yàn)證把關(guān)職責(zé)，但未充分履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人市場推廣費(fèi)用結(jié)算依據(jù)、實(shí)際控制人資金流水等事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，發(fā)表核查意見不審慎。同時，保薦代表人擅自刪除、修改通過公司內(nèi)部審批程序的申報文件后，未按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第十三條、第六十六條的規(guī)定重新履行質(zhì)控、內(nèi)核程序以及用印審批程序即向本所報送，保薦人安信證券投行內(nèi)部控制執(zhí)行有效性存在缺陷。上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第三十條、第四十二條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條規(guī)定，本所決定對安信證券股份有限公司及保薦代表人于右杰、王志超采取書面警示的監(jiān)管措施。

安信證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書之日起二十個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽字、加蓋公司公章的書面整改報告。安信證券以及保薦代表人于右杰、王志超在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書及出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

深圳證券交易所

2022年11月28日